安全风险管控的一般管理流程

　　管理流程可以让一个工作更加简单，更加容易理解和掌握，也能是一项工作更具有可执行性，极大的提高管理效率。掌握管理流程是安全风险分级管控必不可少的一项内容。

　　通过查阅相关资料，主要按照《ISO45001:2018 职业健康安全管理体系》、《风险管理 原则与实施指南》和山东省的《安全生产风险分级管控体系通则》等相关标准规范，按照PDCA管理原则，对安全风险分级管控安全管理进行归纳，忽略前期成立组织和培训等内容，风险分级管控的主要流程有：

　　一、风险识别（风险辨识）

　　1.确定风险点，风险点的确定应属于风险识别的前提，特别针对生产企业，首先识别出有哪些安全风险点。一般按照两种方法或原则划分。一是设施、部位、场所、区域，遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。二是操作及作业活动。应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。示例： 动火、进入受限空间等特殊作业活动。大部分影视两者相结合，既要按照设施，还有辨识作业活动。

　　以施工单位为例，开始风险辨识首先应明确风险点，两个原则都要进行辨识。对风险点排查后应形成台账，包括风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型等基本信息。安全风险点的确定也为隐患排查提供了基础，可以按照安全风险点排查台账建立隐患排查清单。

　　临时设施

　　设施、部位、场所、区域

　　触电、火灾、坍塌

　　施工用电

　　设施、部位、场所、区域

　　触电、火灾

　　起重机械

　　设施、部位、场所、区域

　　起重伤害、物体打击、触电

　　叉车

　　设施、部位、场所、区域

　　起重伤害、车辆伤害

　　搅拌站

　　设施、部位、场所、区域

　　高处坠落、车辆伤害、物体打击、触电、淹溺

　　混凝土机械

　　设施、部位、场所、区域

　　物体打击、触电、高处坠落

　　预应力机械

　　设施、部位、场所、区域

　　物体打击、触电、机械伤害

　　提运架梁机械

　　设施、部位、场所、区域

　　物体打击、高处坠落、触电

　　钢筋机械

　　设施、部位、场所、区域

　　物体打击、机械伤害、触电

　　电焊机

　　设施、部位、场所、区域

　　触电、灼烫

　　钢筋工程

　　作业活动

　　起重伤害、机械伤害、触电、物体打击

　　模板工程

　　作业活动

　　起重伤害、触电、物体打击、高处坠落

　　混凝土工程

　　作业活动

　　机械伤害、物体打击、高处坠落、车辆伤害、触电

　　预应力工程

　　作业活动

　　机械伤害、物体打击、触电

　　2.风险辨识，按照第一步排查出的风险点，对其存在的安全风险进行辨识，应覆盖全部风险点中的设备设施、作业活动，并考虑不同状态，不同环境带来的影响。在执行风险辨识过程中最重要的是任何潜在的风险都必须纳入考虑， 除了辨识出危害类型外， 也必须将危害的原因清楚描述， 如此方能找出真正危害所在。风险未明确辨识前， 风险评估及风险控制就无法有效的执行， 唯有找出真正的危害因素， 才能彻底控制风险。

　　目前安全风险辨识有很多种方法，通常设备设施安全风险辨识一般采用安全检查表法，作业活动的安全风险辨识一般采用作业危害分析法（JHA法），对应负责的工艺采用危险与可操作分析法（HAZOP）或类比法、事故树法，具体方法在单独介绍。

　　二、风险评价

　　1.风险评价

　　（1）风险评价也就是风险分级，确定风险等级，便于风险管控。风险分级的方法有很多种，整体上是从定性和定量两个方面展开，常用的有风险矩阵分析法（LS）；作业条件危险性分析法（LEC）；风险程度分析法 ( MES )；危险指数方法 (RR) ；职业病危害分级法等。具体方法单独介绍。

　　一般步骤：（1） 对初始风险进行估计，分别确定每个风险因素或风险事件对目标风险发生的概率和损失；当风险概率难以取得时，可采用风险频率代替；（2） 估计风险发生概率和损失的估值，并计算风险值，进而评价单个风险事件和整个工程建设项目的初始风险等级；（3） 通过跟踪和监测的新数据，对工程风险进行重新分析，并对风险进行再评价。（4）确定风险等级。

　　特别注意，风险评估由评估小组进行，针对有异议的风险等级，召开讨论会进行讨论，确定风险等级。风险评估结果应得到确认，确认方式可以采用专家评审方式。

　　2.重大风险判定

　　以下情形为重大风险：

　　——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

　　——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、 现在发生事故的条件依然存在的；

　　——涉及重大危险源的；

　　——具有中毒、 爆炸、火灾等危险的场所， 作业人员在 10人以上的；

　　——经风险评价确定为最高级别风险的。

　　风险点级别确定，按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

　　有的公司或地方专设一个风险传递环节，将风险传递到一线作业人员身上，辨识风险的目的是制定控制措施，消除风险。传递环节再次忽略。

　　三、风险管控措施（风险应对）

　　选择一种或多种控制措施应对辨识的安全风险，包括改变事件发生的可能性或后果的措施，制定管控措施要考虑各种信息，包括法律法规和相关规范的规定。

　　1.管控措施制定

　　制定并落实管控措施是风险控制的根本，根据风险分级不同，分别制定控制措施，报上级单位备案；根据风险等级明确控制责任人；按照职责不同，分风险等级进行施工前施工中进行控制。

　　风险控制措施类别包括：

　　——工程技术措施；

　　——管理措施；

　　——培训教育措施；

　　——个体防护措施；

　　——应急处置措施。

　　在选择风险控制措施时应考虑：

　　——可行性；

　　——安全性；

　　——可靠性；

　　——重点突出人的因素。

　　2.管控措施实施

　　制定管控措施和明确具体负责人后，要建立编制风险分级管控清单，并按规定及时更新。

　　风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、 可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。 上一级负责管控的风险， 下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则， 结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

　　四、持续改进

　　按照PDCA管理原则，应随时对风险管控过程存在问题或发现新的不足进行反馈，对风险的变化情况进行追踪和观察，及时对风险事件的状态做出判断。当发现风险受控受到影响时，根据可能造成的影响程度、发展态势，实施风险预警，及时掌握风险动态，以便持续改进整改风险管控过程。

　　1.评审。企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。 企业应当根据非常规作业活动、 新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。

　　2.评审。企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响， 及时针对变化范围开展风险分析， 及时更新风险 信息：

　　——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

　　——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

　　——组织机构发生重大调整；

　　——补充新辨识出的危险源评价；

　　——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

　　3.改进。通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

　　——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进， 或者通过增加新的管控措施提高安全 可靠性；

　　——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；

　　——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

　　——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

　　——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； ——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。