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导读

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证代在董秘团队中扮演着非常重要的角色，同样也是沪深交易所上市公司所要求的必要岗位。日常工作中主要作为董秘的“助手”，协助董秘处理信披、三会运作、资本运作等工作。

同时，证代可在董秘不能履行职责时，行使其权利并履行其职责，由此可见，证代职责范围多同于董秘，其职务在上市公司中十分重要。

本文就围绕证代这一职业来深度解析证代的职责与定位；同时，也让我们共同来看看国统股份的郭静、桃李面包的李润竹是如何修炼成优秀证代的。

01 证券事务代表

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证代定位

证代在上市公司董办团队中是个不可或缺的角色，一般把证代定位为董秘的帮手以及可能是董秘的接班人，协助董秘履行职责，当董秘离职后也可能会接任董秘。

按照规定：沪深交易所的上市公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。

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证代的重要性

优秀的证代往往能够分担董秘更多的工作压力，让董秘不局限于具体的细节工作内容中，有更多的时间来规划公司的战略，资本运作以及处理投资者关系。

在工作中，董秘是证券事务代表的直接上级，证代作为董秘的左右手主要负责协助董秘履行职责。

在上市公司证代主要负责处理具体的事务性工作，比如信息披露，三会会议的筹备，三会资料的整理，投资者的电话接听以及网上投资者的互动答疑。

能力强的证代也会负责一些资本运作以及市值管理、股东关系等工作。

02 证代工作内容

证代在实务工作中与董秘一样，同属于“多面手”强者。不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉并购重组、再融资、市值管理、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。

同时，对于诸多岗位操作技能也要熟知，如交易所业务管理系统、上市公司中登PROP系统等。

由此可见，证代工作职责范围十分广泛，但证代的核心工作离不开以下几个方面：

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信息披露

信息披露是证代最基础的工作之一，其核心是协助完善公司信息披露事务管理制度；督促及协助有关人员履行信披义务等，主要分为定期报告和临时报告。

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三会运作

三会运作主要工作内容为三会的筹备、相关资料的编制、会议组织和记录、会议决议的公告、会后资料的整理归档和报备。

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投资者关系维护

主要负责与投资者保持良好互动，关注媒体舆情，维护好公司形象。

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资本运作

这是是证代最核心的工作，常见的向特定对象、不特定对象发股发债、发行可转债、配股等再融资计划。

在此过程中要和券商、会计师和公司财务部门、法律部门通力合作，是证代培育核心竞争力的重要过程。

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外部协调

通常每家上市公司会有一个监管员，按照监管员的要求做好信披和其他程序工作，可能会抽到现场检查，要提前准备好检查资料。

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内部治理

根据公司的战略规划或目前存在的问题，进行案例收集和整理工作，确保工作合规化开展。

注：

上市公司和拟上市公司的证代在工作日常上存在些许的差异，上市公司证代更集中于三会管理以及信息披露的部分，拟上市公司更偏向于公司内控的整改和治理。

03 证代风云人物

通过前文内容，我们对于证代职责和定位都有了清晰的了解，证代作为上市公司第一道风险屏障，以及与市场各方联系的排头兵，其重要性不可替代。

对于如何才能成为一名优秀证代，并成为证代界的风云人物这一话题，让我们来看看以下两位杰出证代是如何做到的，从中又能给到我们怎样的启发。

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国统股份 郭静

新疆国统管道股份有限公司证券事务代表、第四届“董秘好助手奖”获得者

郭静从事证代工作开始于2009年，在长期的工作中，郭静经历了从最初的“新手”向“老手”转变的过程。

郭静认为证代应始终坚持诚实、守信、勤勉、尽责的工作原则，并在探索中思考，在实践中总结，以端正的工作态度、饱满的工作热情积极地对待各项工作。

对于如何做好证代，她有3点独特见解：

（1）深化信息披露工作，做精做细

合规的信息披露工作是一直以来都是上市公司的重要责任和义务。作为一名合格的证代，应当始终保持高度的敏感性和警觉性，严格遵守信披的要求和时限，避免延误或错过信披时限，同时要助力健全内部控制机制。

在日常工作中，信息披露还需要确保披露重要信息及时、公平、准确，以及保证所披露的信息真实、准确、完整和简明清晰、通俗易懂，这样才有助于提高公司市场透明度，增强投资者信心，传递公司价值。

（2）规范治理，促进“三会”高效运转

在规范治理方面，可以规范和细化工作流程，建立部门各项会议计划及台账，并与各位董事保持良好的沟通，并加强各部门之间沟通协作，协同推进“三会”工作，确保信息的及时传递和共享。

这不仅可以提高工作效率、减少错误和风险，还能让工作更加有条不紊。

（3）创新沟通机制，增强内外的良性互动

证代应疏通沟通交流渠道、创新内外联系机制，做好企业正面宣传，传递公司价值，提高投资者对公司的认同度。如通过多种渠道（电话、投资者关系网、业绩说明会、现场调研等）聆听市场和投资者的声音，并及时做出回应，帮助投资者快速、全面了解公司的发展状况，增进投资者对公司价值及经营理念的认同感。

另外，还需时刻关注股东属性分布、持股变化等情况，分析、挖掘潜在股东，引进长期战略股东。

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桃李面包 李润竹

桃李面包股份有限公司证券事务代表、第四届“董秘好助手”奖获得者

李润竹正式开启证代职业生涯是2016年10月。自任职证代后，李润竹一直积极协助董秘工作，各方面表现十分优异，并成功获得“第四届董秘好助手奖”荣誉。

对于如何履职好证代工作，李润竹认为这一切都离不开实践和思考。

（1） 在实践中融会贯通

在李润竹任职证代至今，全程参与公司的非公开增发、发行可转债、实施员工持股计划等多次资本运作，积累了丰富的融资经验。

其中，在公司非公开发行共募集资金7.38亿元，可转换公司债券项目中共募集资金10亿元。

通过这几次融资工作经历，李润竹认为做好证代工作仅依靠常规的分析和决策框架是不够的，不仅需要采取更加系统化和全面的方法来评估风险和机遇，还需时刻保持以全局的视角思考，并采取更加综合和深入的方法来评估和管理风险。

2 在思考中悟变革

李润竹认为信息披露、“三会”运作和投资者关系等工作是最重要的部分，是做好一切工作的基础。这些工作不仅仅是简单的例行操作，更需要证代深入思考、融会贯通并全面把握。

对待信息披露，证代需要在熟知相关法律法规条例和了解市场动态和投资者的需求的基础上，要思考将公司详细信息以最准确和及时的方式向投资者披露，这过程还需权衡信息的公开程度和避免泄露公司的核心竞争优势，这都需要具备敏锐的市场洞察力和分析能力，以及离不开对公司长远发展战略的深入理解。

对待“三会”运作，证代与高级管理层密切沟通，并提供专业的建议和支持，协调各方的利益和观点，以达成公司整体利益最大化的目标。

对待投资者关系，需要与投资者和分析师的保持密切沟通，在此过程中证代需提供准确、及时的信息回应投资者的疑虑和问题从而增强他们对公司的信心，建立信任的基石。

04 结语

通过全文对证代这一职业的描述，特别是优秀证代郭静、李润竹对证代工作的心得分享，可以看出证代日常工作多流连于具体业务。

因而，更需要证代在工作中注重精细化、精准化，在熟练掌握具体业务操作之上培养全局观念，树立大局意识，深刻领会公司战略发展意图，研判行业发展趋势，才能更好地协助董秘，做到与董秘保持思想统一、步调一致。