APP推广合作
联系“鸟哥笔记小乔”
封闭式运作的私募产品(今年第二例!在公募REITs网下认购中违规,这家量化私募旗下两产品受限半年)
2022-10-18 17:22:54

今年第二例!在公募REITs网下认购中违规,这家量化私募旗下两产品受限半年

封闭式运作的私募产品(今年第二例!在公募REITs网下认购中违规,这家量化私募旗下两产品受限半年)
  时隔三个多月后,中国证券业协会开出年内第二份针对公募REITs项目网下认购违规行为的“罚单”。

  7月29日,协会在官网发布了公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单(2022年第2号),量化私募横琴均成资产管理有限公司(下称“均成资产”)旗下2只私募基金因存在违规行为,被列入限制名单半年。此前的4月份,有6名配售对象因违规被协会列入限制名单。

  根据协会2021年1月发布的《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》,网下投资者及相关工作人员参与基础设施基金网下询价和认购业务时,不得存在未按时足额缴付认购资金等11类违规情形,违者视情节轻重将被协会采取包括列入限制名单在内的处理措施。

  2只私募基金被限半年

  据协会官网披露,为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务,根据《管理细则》的有关规定,协会决定对在“鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中,存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自公告发布之次日(工作日)起计算。

  此次被列入限制名单的是2只私募基金:均成宏观对冲1号私募证券投资基金、均成CTA增强1号私募证券投资基金,被限制开始日期均为2022年8月1日,截止日期为2023年1月31日,限制时间为半年。

  图片来源:协会官网

  根据中国证券投资基金业协会网站消息,前述2只私募基金均属于均成资产旗下产品,该公司成立于2016年10月,业务类型涵盖私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金。根据均成资产官网介绍,该公司是一家以量化投资为核心的专业资产管理公司,目前管理规模30多亿元。

  资料显示,鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金于7月11日成立,首募规模35.38亿元,其底层资产为位于粤港澳大湾区核心城市深圳市大鹏新区的深圳能源东部电厂(一期)项目,是目前粤港澳大湾区核心城市深圳市已投产运营的装机容量最大、设备最先进、效率最高的集中式天然气发电厂之一。就在本周二(7月26日),鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金在深交所上市交易。

  此前已有6名配售对象受限

  前述名单也是协会年内发布的第二份公募REITs配售对象限制名单。

  此前在4月22日,协会发布公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单(2022年第1号),彼时共有6名配售对象被限制半年,分别是上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)-玖鹏大鹏精选9号私募证券投资基金,以及宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天1号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利3号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利6号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利2号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽艾比之路私募证券投资基金。

  参与公募REITs项目询价认购应该注意哪些红线?

  对于网下投资者及相关工作人员参与基础设施基金网下询价和认购业务,《管理细则》第十七条明确不得存在下列行为:

  (一)使用他人账户、多个账户或委托他人报价;

  (二)与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价;

  (三)利用内幕信息、未公开信息报价;

  (四)无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价,未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格;

  (五)未合理确定拟认购数量,拟认购金额超过配售对象总资产或资金规模;

  (六)提供有效报价但未参与认购或未足额认购;

  (七)未按时足额缴付认购资金;

  (八)参与网下询价的配售对象及其关联账户通过面向公众投资者发售部分认购基金份额;

  (九)获配后未恪守相关承诺;

  (十)接受原始权益人、基金管理人或其财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等;

  (十一)其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形或其他影响发行秩序的情形。

  对于网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《管理细则》第十七条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入基础设施基金配售对象限制名单六个月;出现《管理细则》第十七条规定情形两次(含)以上的,协会将其列入基础设施基金配售对象限制名单十二个月。

  网下投资者或其管理的配售对象出现《管理细则》第十七条规定情形、情节严重或造成较大不良影响的,协会视违规情形的严重程度,在前款处理措施的基础上,暂停该网下投资者新增配售对象注册三至十二个月;情节特别严重或造成严重不良影响的,在前款处理措施的基础上,暂停该网下投资者资格三至十二个月。

  编辑:郑雅烁
小庄
分享到朋友圈
收藏
收藏
评分

综合评分:

我的评分
Xinstall 15天会员特权
Xinstall是专业的数据分析服务商,帮企业追踪渠道安装来源、裂变拉新统计、广告流量指导等,广泛应用于广告效果统计、APP地推与CPS/CPA归属统计等方面。
20羽毛
立即兑换
一书一课30天会员体验卡
领30天VIP会员,110+门职场大课,250+本精读好书免费学!助你提升职场力!
20羽毛
立即兑换
顺丰同城急送全国通用20元优惠券
顺丰同城急送是顺丰推出的平均1小时送全城的即时快送服务,专业安全,准时送达!
30羽毛
立即兑换
小庄
小庄
发表文章10348
确认要消耗 羽毛购买
封闭式运作的私募产品(今年第二例!在公募REITs网下认购中违规,这家量化私募旗下两产品受限半年)吗?
考虑一下
很遗憾,羽毛不足
我知道了

我们致力于提供一个高质量内容的交流平台。为落实国家互联网信息办公室“依法管网、依法办网、依法上网”的要求,为完善跟帖评论自律管理,为了保护用户创造的内容、维护开放、真实、专业的平台氛围,我们团队将依据本公约中的条款对注册用户和发布在本平台的内容进行管理。平台鼓励用户创作、发布优质内容,同时也将采取必要措施管理违法、侵权或有其他不良影响的网络信息。


一、根据《网络信息内容生态治理规定》《中华人民共和国未成年人保护法》等法律法规,对以下违法、不良信息或存在危害的行为进行处理。
1. 违反法律法规的信息,主要表现为:
    1)反对宪法所确定的基本原则;
    2)危害国家安全,泄露国家秘密,颠覆国家政权,破坏国家统一,损害国家荣誉和利益;
    3)侮辱、滥用英烈形象,歪曲、丑化、亵渎、否定英雄烈士事迹和精神,以侮辱、诽谤或者其他方式侵害英雄烈士的姓名、肖像、名誉、荣誉;
    4)宣扬恐怖主义、极端主义或者煽动实施恐怖活动、极端主义活动;
    5)煽动民族仇恨、民族歧视,破坏民族团结;
    6)破坏国家宗教政策,宣扬邪教和封建迷信;
    7)散布谣言,扰乱社会秩序,破坏社会稳定;
    8)宣扬淫秽、色情、赌博、暴力、凶杀、恐怖或者教唆犯罪;
    9)煽动非法集会、结社、游行、示威、聚众扰乱社会秩序;
    10)侮辱或者诽谤他人,侵害他人名誉、隐私和其他合法权益;
    11)通过网络以文字、图片、音视频等形式,对未成年人实施侮辱、诽谤、威胁或者恶意损害未成年人形象进行网络欺凌的;
    12)危害未成年人身心健康的;
    13)含有法律、行政法规禁止的其他内容;


2. 不友善:不尊重用户及其所贡献内容的信息或行为。主要表现为:
    1)轻蔑:贬低、轻视他人及其劳动成果;
    2)诽谤:捏造、散布虚假事实,损害他人名誉;
    3)嘲讽:以比喻、夸张、侮辱性的手法对他人或其行为进行揭露或描述,以此来激怒他人;
    4)挑衅:以不友好的方式激怒他人,意图使对方对自己的言论作出回应,蓄意制造事端;
    5)羞辱:贬低他人的能力、行为、生理或身份特征,让对方难堪;
    6)谩骂:以不文明的语言对他人进行负面评价;
    7)歧视:煽动人群歧视、地域歧视等,针对他人的民族、种族、宗教、性取向、性别、年龄、地域、生理特征等身份或者归类的攻击;
    8)威胁:许诺以不良的后果来迫使他人服从自己的意志;


3. 发布垃圾广告信息:以推广曝光为目的,发布影响用户体验、扰乱本网站秩序的内容,或进行相关行为。主要表现为:
    1)多次发布包含售卖产品、提供服务、宣传推广内容的垃圾广告。包括但不限于以下几种形式:
    2)单个帐号多次发布包含垃圾广告的内容;
    3)多个广告帐号互相配合发布、传播包含垃圾广告的内容;
    4)多次发布包含欺骗性外链的内容,如未注明的淘宝客链接、跳转网站等,诱骗用户点击链接
    5)发布大量包含推广链接、产品、品牌等内容获取搜索引擎中的不正当曝光;
    6)购买或出售帐号之间虚假地互动,发布干扰网站秩序的推广内容及相关交易。
    7)发布包含欺骗性的恶意营销内容,如通过伪造经历、冒充他人等方式进行恶意营销;
    8)使用特殊符号、图片等方式规避垃圾广告内容审核的广告内容。


4. 色情低俗信息,主要表现为:
    1)包含自己或他人性经验的细节描述或露骨的感受描述;
    2)涉及色情段子、两性笑话的低俗内容;
    3)配图、头图中包含庸俗或挑逗性图片的内容;
    4)带有性暗示、性挑逗等易使人产生性联想;
    5)展现血腥、惊悚、残忍等致人身心不适;
    6)炒作绯闻、丑闻、劣迹等;
    7)宣扬低俗、庸俗、媚俗内容。


5. 不实信息,主要表现为:
    1)可能存在事实性错误或者造谣等内容;
    2)存在事实夸大、伪造虚假经历等误导他人的内容;
    3)伪造身份、冒充他人,通过头像、用户名等个人信息暗示自己具有特定身份,或与特定机构或个人存在关联。


6. 传播封建迷信,主要表现为:
    1)找人算命、测字、占卜、解梦、化解厄运、使用迷信方式治病;
    2)求推荐算命看相大师;
    3)针对具体风水等问题进行求助或咨询;
    4)问自己或他人的八字、六爻、星盘、手相、面相、五行缺失,包括通过占卜方法问婚姻、前程、运势,东西宠物丢了能不能找回、取名改名等;


7. 文章标题党,主要表现为:
    1)以各种夸张、猎奇、不合常理的表现手法等行为来诱导用户;
    2)内容与标题之间存在严重不实或者原意扭曲;
    3)使用夸张标题,内容与标题严重不符的。


8.「饭圈」乱象行为,主要表现为:
    1)诱导未成年人应援集资、高额消费、投票打榜
    2)粉丝互撕谩骂、拉踩引战、造谣攻击、人肉搜索、侵犯隐私
    3)鼓动「饭圈」粉丝攀比炫富、奢靡享乐等行为
    4)以号召粉丝、雇用网络水军、「养号」形式刷量控评等行为
    5)通过「蹭热点」、制造话题等形式干扰舆论,影响传播秩序


9. 其他危害行为或内容,主要表现为:
    1)可能引发未成年人模仿不安全行为和违反社会公德行为、诱导未成年人不良嗜好影响未成年人身心健康的;
    2)不当评述自然灾害、重大事故等灾难的;
    3)美化、粉饰侵略战争行为的;
    4)法律、行政法规禁止,或可能对网络生态造成不良影响的其他内容。


二、违规处罚
本网站通过主动发现和接受用户举报两种方式收集违规行为信息。所有有意的降低内容质量、伤害平台氛围及欺凌未成年人或危害未成年人身心健康的行为都是不能容忍的。
当一个用户发布违规内容时,本网站将依据相关用户违规情节严重程度,对帐号进行禁言 1 天、7 天、15 天直至永久禁言或封停账号的处罚。当涉及欺凌未成年人、危害未成年人身心健康、通过作弊手段注册、使用帐号,或者滥用多个帐号发布违规内容时,本网站将加重处罚。


三、申诉
随着平台管理经验的不断丰富,本网站出于维护本网站氛围和秩序的目的,将不断完善本公约。
如果本网站用户对本网站基于本公约规定做出的处理有异议,可以通过「建议反馈」功能向本网站进行反馈。
(规则的最终解释权归属本网站所有)

我知道了
恭喜你~答对了
+5羽毛
下一次认真读哦
成功推荐给其他人
+ 10羽毛
评论成功且进入审核!审核通过后,您将获得10羽毛的奖励。分享本文章给好友阅读最高再得15羽毛~
(羽毛可至 "羽毛精选" 兑换礼品)
好友微信扫一扫
复制链接